Многообразие и особенности типов обзорно-аналитических предметных исследований

При ознакомлении с обзорно-аналитическими работами и системными исследованиями российских и иностранных авторов можно встретиться с большим разнообразием типов и форм итоговых документов, которые отражают результаты исследований, выполненные с разными целями для определенных задач в конкретной предметной области. Эксперты констатируют, что за последнее десятилетие произошел не только рост количества обзорно-аналитических работ, но также отмечается увеличение разнообразия типов документов, содержащих результаты выполненных обзорно-аналитических исследований [1, 2].

Данная статья является описательным обзором, содержащим:

- краткий перечень и характеристики типов итоговых обзорных документов, отражающих результаты обзорно-аналитических исследований конкретного формата;

- описание особенностей аналитических обзоров (scoping reviews) как популярных итоговых документов с наиболее полным предварительным анализом концепций, основных положений и современных доступных знаний из разных источников в конкретных областях деятельности или областях научных исследований.

Поскольку интерес к теме обзорно-аналитической деятельности у автора статьи вызван практической деятельностью по подготовке обзорно-аналитических отчетов с поиском и изучением первоисточников с фрагментарными знаниями, а также обзорно-аналитических документов в сфере системного анализа энергетики и экономики ядерной энергетики [3, 4, 5], то в статье в качестве примеров для представления о разнообразии типов обзорно-аналитических материалов даны ссылки на отдельные конкретные документы, соответствующие определенному типу документа с обзорным или системным анализом по прикладной теме.

Разнообразие форматов обзорных предметных исследований и типов итоговых документов

Существующее разнообразие форматов обзорных предметных исследований является важной особенностью обзорно-аналитической деятельности. Исследования обзорно-аналитического характера выполняются как для трансляции обобщенных знаний в публичную среду, так и в целях потребностей конкретного заказчика с учетом требований к результатам исследования и к итоговому документу. Итоговые результаты обзорно-аналитической деятельности представляются в документе определенного типа, который либо должен соответствовать требованиям заказчика, либо соответствует объективным возможностям выполнения исследования в конкретной предметной области.

Поскольку обзорно-аналитическая деятельность включает поиск источников с релевантной информацией или работу с одним источником, анализ знаний и данных, их синтез и систематизацию, а методы, подходы и способы выполнения этих операций определяются исходными факторами, возможностями и требованиями, то структура обзорно-аналитической работы (ее формат) формирует подготовку и выпуск итогового документа определенного типа. Определить на подготовительном этапе, к какому формату обзорного исследования будет относиться выполняемая работа по анализу и обобщению знаний в конкретной предметной области, могут, как правило, квалифицированные эксперты или заказчики. Множество исходных факторов, определяющих тип итогового документа с результатами анализа, может быть сгруппировано следующим образом:

- содержательные факторы - цели исследования, степень охвата темы, методы обзорного анализа, необходимый перечень компетенций исследователей, достаточность информационных ресурсов для выполнения обзорного исследования в предметной области,

- организационные факторы - способы организации работы, ограничения во времени или в финансировании работы, достаточность квалифицированного персонала.

Разнообразие типов обзорных исследований и итоговых документов, которое можно встретить в информационном международном и национальном пространстве публикаций или отраслевых материалов, свидетельствует о разнообразии целей, задач и подходов при выполнении обзорно-аналитических исследований для конкретных предметных областей [2, 6].

В статье дается краткий перечень и общая характеристика некоторых типов обзорных исследований и соответствующих документов, с которыми автору данной статьи пришлось встретиться в ходе своей деятельности. Скорее всего, спектр таких документов может быть более широким, что может быть связано как с определенной степенью творческой и (или) профессиональной составляющей в работе исследователей, так и в связи с множеством выше перечисленных факторов.

Рис.1. Разнообразие типов обзорных исследований (рисунок адаптирован из [6]).

Перечень англоязычных названий типов обзорных исследований, для которых дается краткая характеристика в данной статье:

- Scoping Study

- Scoping Paper

- Systematic review

- Meta-analysis

- Narrative review

- Evidence gap map

- Rapid review

- Аbstract review

- Summary

- Scoping Review

- Handbook

- Topic position paper

Из этого перечня наибольший интерес с точки зрения современного широкого практического применения в обзорно-аналитических исследованиях разных областей знаний и развития методологии выполнения таких исследований представляет тип обзорного исследования Scoping Review, которому уделено отдельное внимание в обзоре и дана более детальная описательная характеристика.

Краткая характеристика форматов обзорных исследований и типов итоговых документов.

1) Scoping Study

Предварительное исследование - обзорно-оценочное исследование в конкретной предметной области в целях получения предварительных технико-экономических обоснований [7, 8]. Термин Scoping Study широко используется в обозначении публичных отчетов о предварительных оценках или о предварительном технико-экономическом обосновании (ТЭО) проекта. Публичные отчеты — это отчеты, которые готовятся с целью информирования потенциальных инвесторов и их консультантов о результатах ТЭО. Технико-экономические исследования используются компаниями в целях сравнения возможных альтернатив и планирования решений.

Обычно Scoping Study – первая технико-экономическая оценка проекта, которая может основываться на сочетании данных, собранных непосредственно по проекту, и допущений, заимствованных из проектов-аналогов. Предварительные результаты Scoping Study излагаются с указанием степени неопределенности исходных данных и результатов оценки, поэтому Scoping Study не может использоваться в качестве основы для принятия окончательного решения. По результатам Scoping Study готовится Scoping report (или Scoping study report) – документ, доклад о предварительном исследовании, отчет о технико-экономическом исследовании, отчет о предварительном предпроектном исследовании в конкретной сфере. Отчет о Scoping Study служит основанием для продолжения детальных работ на следующих стадиях развития проекта.

2) Scoping Paper.

Обзорный документ, являющийся первичным обобщающим документом, определяющим общие положения и задачи для исследуемой предметной области с перспективой дальнейшего углубления и конкретизации положений документа Scoping Paper. Документ Scoping Paper (или Scoping Document) – это рамочный документ или документ, требующий дальнейшего уточнения конкретными формулировками пунктов его положений, дополняющими документами или выпуском интегрального итогового документа, содержащим обоснованные конкретные положения, задачи, позиции, суждения, условия по исследованию в конкретной предметной области. Примером такого типа документов может служить документ [9].

3) Systematic review.

Систематический обзор как тип обзорно-аналитического исследования наиболее широко известен в медико-биологической области (доказательная медицина) для синтеза фрагментарных знаний и обобщения фактических данных исследований с численным анализом. Исследования в области здоровья (медицинские и медико-биологические данные), как правило, требуют детального статистического анализа и обработки данных, взятых из публикаций множества исследователей. В других областях знаний можно отметить социологические исследования [10].

Определение и характеристика систематического обзора (https://ru.wikipedia.org/wiki/Систематический_обзор):

«Систематический обзор — научное исследование, представляющее собой обзор ряда опубликованных законченных работ, выполненных исследователями, учёными или практикующими специалистами, с целью критического анализа, оценки и обобщения данных в рамках чётко сформулированного вопроса с использованием заранее определённого протокола, использующего повторяемые и исключающие предвзятость методы. Систематический обзор проводится с использованием методологии, позволяющей исключить случайные и систематические ошибки, а также для обеспечения полного отчета о всех имеющихся исследованиях по данной теме, включая серую литературу с целью избежания предвзятости. В систематическом обзоре используются стандартизированные методы отбора и проверки результатов исследований. Систематический обзор может использовать, а может и не использовать статистический мета-анализ. Примерно треть систематических обзоров включают в себя мета-анализы. В целях унификации методов систематического анализа разрабатываются соответствующие государственные или ведомственные стандарты (например, ГОСТ Р 56044-2014. Оценка медицинских технологий. Национальный Стандарт Российской Федерации. Дата введения 2015-06-01)»

Результаты систематических обзоров имеют большую ценность, поскольку обобщают данные отдельных исследований с большим количеством случаев и вариантов, рассмотренных в первичных исследованиях. Выполнение систематических обзоров (прежде всего, в медико-биологической сфере) требует использования стандартизированной методологии в соответствии с согласованным протоколом исследования, что должно обеспечить качественные результаты синтеза знаний для принятия дальнейших решений или углубления исследований.

Методология для таких исследований разработана Институтом Джоанны Бриггс (Joanna Briggs Institute - JBI) [11] - международной исследовательской организацией, работающей в области «доказательной» медицины в сотрудничестве с партнерами.

Эксперты считают, что систематические обзоры, как правило, дают наиболее полные и достоверные результаты и объективное заключение, но иногда отмечается предвзятый характер итоговых обобщающих результатов как в связи с отклонением в первичных источниках данных в сторону положительных эффектов и замалчиванием отрицательных эффектов в медико-биологических исследованиях, так и в связи с методами обобщения данных. При обобщении первичных данных эффекты могут усиливаться и давать недостоверную итоговую оценку. Поскольку на основании выводов систематических обзоров в медицинских или биологических сферах должны формироваться рекомендации для принятия конкретных серьезных решений, относящихся к здоровью, а в связи с отмеченными неоднозначностями в результатах систематических обзоров появляется неуверенность в объективности выводов, то в последнее десятилетие наравне с систематическими обзорами широкое распространение получил тип обзорно-аналитических работ, называемый scoping review - предварительный аналитический обзор. Накопленный практический опыт и Методология выполнения систематических обзоров в медико-биологической сфере могут быть изучены и применены на практике для выполнения подобных исследований в других предметных областях знаний и сферах деятельности, где необходимо и возможно применение статистических методов анализа фактических данных и доказательств. Примером Systematic review в области развития направления проектов ядерной энергетики является работа [12].

4) Meta-analysis.

Мета-анализ является «методом систематизации и синтеза результатов многочисленных исследований с количественными данными в определенной области знаний со статистической обработкой данных…» [13]. Мета-анализ начинается с вопроса, в котором сформулирована гипотеза (или несколько), требующая качественных и количественных обоснований или доказательств. Мета-анализ – по сути это тот же обзор исходных материалов (первичных источников), но с обязательными количественными оценками проанализированных первичных исследований. Такой подход позволяет подготовить интегральный и (или) сравнительный количественный анализ данных на основе различных исследований, он включает в себя как описательный, так и численный анализ данных, может проводиться как самостоятельно, так и быть частью систематического обзора. Для мета-анализа необходимы источники фрагментарных продвинутых исследований с результатами, где есть оцененные количественные данные, доказательства или обоснования, позволяющие выявить и обосновать интегральные тенденции и эффекты.

Следует отметить, что поскольку методы формализованного анализа Systematic review и Meta-analysis согласно Методологии должны быть описаны в самих обзорах в разделе «Методы», то в последнее время сами методы обобщения данных стали предметом обсуждений с точки зрения их качества и непредвзятости подходов в анализе и синтезе первичных данных, доказательств и полученных результатов [2].

В качестве примера исследования формата Meta-analysis может быть приведен отчет канадской группы исследования экономики проектов атомных станций (АС) на базе малых модульных реакторов (ММР), в котором выполненное исследование определено как мета-анализ [14].

5) Narrative review.

Повествовательный обзор. В повествовательных (или кратких описательных) обзорах излагаются основные положения и важные моменты по конкретной теме, взятые из разных источников. Описательные обзоры нацелены на повышение осведомленности заинтересованных читателей в теме, о которой дается представление в краткой и содержательной форме. Метод подбора материалов и структура содержания описательного обзора могут иметь субъективный характер. Это допускается и может быть связано с предыдущим опытом и знаниями автора, поэтому обзор часто носит ознакомительный описательный характер, подготовленный в целях характеристики определенных базовых знаний, имеющих смысл для дальнейшей работы самого автора и для заинтересованных читателей, например, студентов. Повествовательные обзоры важны с точки зрения получения начальных сведений в исследуемой теме, обзоры могут быть углублены и расширены в работах других исследователей и перейти из повествовательного формата в обзорно-аналитический. Тем не менее, даже повествовательный обзор предполагает определенный аналитический подход к отбору важной информации из первичных источников и к ее систематизированному изложению [15].

Примером повествовательного обзора (narrative review) может служить данная статья, которая является кратким описательным обзором в конкретной теме, а также статья [1].

6) Evidence gap map.

Карта пробелов в обоснованиях и данных отображает пробелы, обнаруженные в первичных исследованиях, относящиеся к области знаний или сферы деятельности, выявленные экспертами при изучении и анализе содержания первичных источников [15]. Данные обзоры могут являться как частью аналитических обзоров (scoping review), так и самостоятельными документами, систематизирующими пробелы в знаниях, данных или обоснованиях конкретной области исследования. Они могут быть дополняющим расширением не только для аналитических обзоров, но и для систематических обзоров и мета-анализов, их задача подготовить обоснования для рекомендаций по развитию исследований.

Карты пробелов представляют собой, как правило, схематичный рисунок (карту) или структурированное табличное представление с краткими характеристиками, которые отмечают зоны, где имеются обоснования и данные по конкретной теме, а где находятся пробелы [15]. Авторы, как правило, дополняют таблицу своими экспертными замечаниями и рекомендациями.

7) Rapid review

Быстрый обзор. По своей сути это может быть краткий обзор с определенной систематизацией знаний, который использует конкретные методы краткой систематизации информации в определенной области знаний с подготовкой сжатой формы результатов. Подобные обзоры, как правило, готовятся квалифицированными специалистами, они бывают не всегда полными и качественными, поскольку ресурсы и время для подготовки ограничены, а запрашивают такие обзоры (или экспертные справки) в конкретных ситуациях лица, принимающие решения. Цель быстрого обзора – дать общую информацию о существующих направлениях и тенденциях, кратко изложить гипотезы и возможности, предоставить первичную количественную обработку имеющихся данных [2].

8) Аbstract review.

Реферативный обзор – краткое изложение содержания одного или нескольких исходных документов, нацеленных на исследование определенной научной проблемы, темы, задачи в конкретной предметной области. В реферативном обзоре делается акцент на актуальность и значимость анализируемой проблемы в исходных исследованиях, а содержание Аbstract review (реферативного обзора) основано на анализе и синтезе ключевых положений исходных документов, изучении методов и подходов решения научной задачи в этих исследованиях, способов интеграции и систематизации фактических данных. Материал обзорного анализа представляется в кратком изложении, что требует определенных навыков работы с большими документами. Реферативные обзоры часто готовятся студентами при изучении материалов исследований разных авторов в целях формирования навыков выделения из большого объема материала наиболее важных, ключевых положений исследования.

9) Summary.

Этот тип документа представляет собой резюме, основные положения, краткий обзор объемного текста конкретного документа, исследования или описания проекта. К данному типу документа может применяться другое название – Synopsis. Как правило, Summary имеет ту же структуру, что и оригинальный текст документа. При этом объем Summary может составлять 10-20% от оригинала и включает краткое изложение ключевых положений оригинального материала или документа с описанием предпосылок, целей и мотивов подготовки оригинального текста, с представлением важных примеров, таблиц, графиков, данных и источников, взятых из оригинала [16, 17].

В зависимости от функциональной грамотности авторов Summary, текст может быть дополнен содержательными комментариями, позволяющими глубже понять суть оригинального документа в целях принятия решения, следует ли читателю обратиться к оригиналу для ознакомления с полноценным текстом. Предназначение Summary – это экономия времени тех людей, кто готов получить краткое представление о материале с объемным текстом (например, 10-15 страниц вместо 100-120). Summary готовится только после написания основного документа или после прочтения оригинального документа. При упоминании важных положений или ключевых выводов оригинального документа, в Summary указываются страницы исходного документа, где располагается данный контент, чтобы если человек заинтересуется, он смог бы найти нужный раздел.

«Эксперты выделяют три основных подвида summary:

- Информативное. Зачастую используют для научной публицистики. В них предоставляют общую тематику материала. Особый акцент делают на результаты исследований.

- Административное. В тексте описывают основные проблемы и методы их решений, при необходимости завершают рекомендациями. Подобное краткое содержание активно используется в кругу менеджеров и политиков.

- Оценочное. Этот вид сжатого изложения больше напоминает рецензию. В тексте предоставляется не только ключевая информация, но и мнение о том, достиг ли автор оригинального произведения определенной цели.» [16].

10) Scoping review

Для англоязычного названия обзорного исследования Scoping review используются разные варианты русскоязычного перевода и трактовки. «Использование различных названий связано с тем, что точного дословного перевода англоязычного термина scoping review нет. Русскоязычные варианты перевода scoping review: обзор предметного поля, предварительный обзор, аналитический обзор, scoping review – метод, систематическое обзорное исследование литературы по ScR-методологии» [1].

Определение Scoping review [6]:

«Предварительный (аналитический) обзор или обзорное аналитическое исследование - это форма синтеза знаний, при которой рассматривается исследовательский вопрос, направленный на отображение ключевых концепций, типов доказательств и пробелов в исследованиях, связанных с определенной областью, путем систематического поиска, отбора и синтеза существующих знаний»

В данной обзорной статье используется русскоязычный вариант перевода Scoping review - аналитический обзор. Аналитические обзоры задуманы как всеобъемлющие обзоры исходных материалов и данных в конкретной предметной области с широкой постановкой задачи для изучения того, в каком состоянии изучаемая область, что уже сделано в этой области (направлении), что нового известно в предметной области, а что предстоит сделать. Аналитические обзоры используются для следующих целей: для отображения ключевых концепций в конкретной области знаний, для систематизации и синтеза важных факторов предметной области, выявления пробелов в знаниях, для определения программ дальнейших исследований, а также для некоторых других целей.

Обзоры должны охватывать максимально широкий спектр имеющихся данных и обоснований, но глубина поиска и анализа может варьироваться в зависимости от цели конкретного обзора, а синтез ключевых знаний для подготовки итогового документа основан на собранных и проанализированных данных и смысловом контенте первичных источников. В отличие от систематических обзоров, в аналитических обзорах (обзорах предметного поля) данные и обоснования критически не оцениваются, не готовятся окончательные рекомендации, но могут готовиться выводы и рекомендации для дальнейших исследований с описанием пробелов в знаниях. Структурированный подход к синтезу знаний в аналитических обзорах может служить основой для выполнения систематического обзора при наличии достаточных данных и доказательств.

Популярность аналитических обзоров растет и, как отмечают исследователи публичных материалов, большинство аналитических обзоров были опубликованы после 2012 года в основном в Северной Америке (53%) и в Европе (38%), работы в основном финансировались за счет государственных средств (64%). При выполнении аналитических обзоров, согласно статистике просмотренных экспертами исследований, авторами аналитических обзоров отобраны и проанализированы первичные источники, число которых в среднем составляет 100-120 для одного обзора. В большинстве случаев результаты аналитического обзора предназначались для выявления пробелов в знаниях и доказательствах (85%), предоставления рекомендаций для будущих исследований (84 %), для анализа сильных и слабых сторон (69 %), на которые делается акцент в первичных источниках в границах исследуемой области знаний [18]. Примером аналитического обзора может служить документ [19].

11) Handbook

Документ, описывающий и содержащий принципы, основы и ключевые содержательные положения в конкретной предметной области или в модели организации деятельности определенной структуры в целях облегчения понимания системы организации работы и областей деятельности конкретной компании, погружения в конкретную область знаний, сферу или направление деятельности конкретной организационной структуры [20, 21, 22]. В зависимости от цели и предназначения документ Handbook может быть справочником, руководством или инструкцией. Как правило, описательный характер документа предполагает, что дается обзорная характеристика либо организационно-профессиональной деятельности компании, либо определенного направления профессиональной деятельности компании. Если описывается организационная деятельность, то дается характеристика культуры, правил работы и взаимодействий в организации, обозначаются границы и зоны ответственности сотрудников. В таком варианте документ Handbook облегчает понимание многих организационных, коммуникационных и профессиональных вопросов.

В случае, когда документ Handbook является справочником или руководством в вопросах профессиональных знаний и направлений деятельности, то указывается область знаний или направление деятельности и для каких специалистов предназначен документ.

В качестве примера данного формата обзорного документа могут быть приведены документы [21, 22]. Документ [22] является всеобъемлющим справочником по малым модульным реакторам (англ. SMR - Small Modular Reactor’s), служит практическим руководством, предназначенным для работы инженеров, проектировщиков, операторов и регулирующих органов, работающих в ядерной энергетике, а также ученых и будущих специалистов, исследующих технологии ядерных реакторов.

12) Topic position paper (TPP).

Документ с изложением позиции по теме (вопросу) – определенный формат документа, который может быть предназначен как для общественности (Public Relations –документ), так и для изложения мнения профессиональных специалистов в конкретной области знаний для заинтересованных лиц. Цель позиционного документа - кратко, содержательно и аргументированно изложить позицию организации или физических лиц (авторов документа) по какому-либо конкретному вопросу. Письменный или электронный документ с изложением позиции по конкретной теме обычно содержит краткий обзор предметной области знаний для введения в тему и профессионального описания обсуждаемых вопросов в целях дальнейшего изложения позиции авторов по данным вопросам. Краткий содержательный обзор по теме включает идентификацию проблем с описанием всех важных сторон, детальные аспекты, относящиеся к теме и предоставление доказательств, которые являются необходимыми элементами убедительных аргументов позиции авторов. В целом данный формат документа часто может иметь субъективный характер, поскольку содержит фактические детали и доказательства, укрепляющие позицию автора (ов), что в итоге должно повлиять на позицию лиц, принимающих решение, позицию заинтересованных сторон или мнение общественности. Поскольку позиционные документы принадлежат к публичным документам, то к ним могут применяться определенные требования, которые относятся как к структуре документа, так и к его качеству.

В качестве примера подобного формата документа может выступить документ, затрагивающий конкретную область ядерной энергетики [23], в котором присутствует отдельный раздел «Topic position paper (TPP) listing for SMLWR URD inclusion» - «Позиционный документ со списком тем для включения в Технические Требования Операторов к установкам Малых Модульных Легководных Реакторов (URD - Utility Requirements Document)». Данный тематический позиционный документ был создан основной рабочей командой организации США для документирования их точки зрения по важным комплексным вопросам. Документ содержит рассматриваемый вопрос, предысторию и основы, составленные для лучшего понимания проблемы и предлагаемого решения. Раздел TPP устанавливает рамки и направления для детальных изменений в технических требованиях операторов к SMLWR, параллельно вписываемых в общую концепцию безопасности установок. Документ в полном объеме включен в сводный отчет проекта технических требований операторов ядерных энергоустановок.

Почему Scoping review? Требования и рекомендации для подготовки качественного итогового Scoping review документа.

В отношении аналитических обзоров (Scoping review) некоторое время в международном публикационном пространстве продолжалась дискуссия, где обсуждались вопросы, при каких условиях и требованиях уместно выполнять предварительный аналитический обзор предметной области, когда следует подготовить экспертную справку по рассматриваемой проблеме (направлениям деятельности, задачам), а когда необходимо и возможно выполнение глубокого систематического обзора или мета-анализа предметной области с систематизацией и обработкой количественных данных.

Поскольку обзорно-аналитическая деятельность и публикация результатов исследований развивались в медико-биологической области активнее других областей знаний, поэтому экспертное сообщество этой сферы знаний отмечает [11, 24], что ему традиционно привычны и понятны систематические обзоры и методика их выполнения, а аналитические обзоры – это относительно новый тип обзорных исследований. Методология выполнения таких исследований отсутствовала вплоть до 2015 года, а к качеству методов исследования и к результатам аналитических обзоров у экспертов были вопросы, связанные с объективностью, непредвзятостью анализа контента источников, с достаточным объемом собранной содержательной информации из релевантных источников, к методам обобщения знаний. Эксперты подчеркивали, что если к исследованию одной и той же предметной области или проблемы применяются разные методы, то могут получаться разные результаты, что снижает полезность и уверенность в объективности анализа контента первичных источников и ценности синтеза знаний.

К настоящему времени практический опыт выполнения предварительных аналитических исследований и большой объем подготовленных аналитических обзоров доказали важность, необходимость и в основном непредвзятый характер выполненных обзорно-аналитических исследований, со временем оформились методологические основы и рекомендации к выполнению таких обзоров, конечно и прежде всего, в медико-биологической области знаний.

Стало понятно, почему такие исследования получили широкое развитие. Одной из причин была недостаточность первичных материалов в предметной области с количественными данными и результатами, которые служили бы исходной базой для систематизации и обобщения данных методами статистического анализа с дальнейшей подготовкой систематического обзора или мета-анализа. То есть, для подготовки систематического обзора объем имеющейся литературы не всегда всесторонне проанализирован и может иметь сложный или разнородный характер, не поддающийся точному систематическому анализу фактических данных.

В то же время практически в любой области знаний выполняются и накапливаются детальные фрагментарные предметные исследования, которые требуют включения определенными методами в интегральный анализ, в систематизацию и обобщение имеющихся знаний с дальнейшим представлением обобщенных результатов в конкретном формате.

В настоящее время в экспертном сообществе нет сомнений, что у аналитических обзоров есть свои цели и предназначение, которые отличаются от целей систематических обзоров, хотя и те и другие предназначены для синтеза научных знаний и доказательств (обоснований). В большинстве публикаций [6, 15, 24, 25, 26, 27] отмечается, что такие исследования предназначены для уточнения определений, понятий, концептуальных границ темы или области знаний, для сравнительного анализа контента источников, синтеза разрозненных знаний в предметной области, выявления пробелов в исследованиях и выработки рекомендаций для будущих исследований. Также отмечается, что аналитические обзоры необходимы и полезны, когда объем первичных источников имеет сложный и разнородный характер, не поддающийся точному систематическому анализу фактических данных, поскольку такой спектр источников требует анализа и синтеза знаний специалистами разного профиля, а результаты интеграции таких разнородных знаний не всегда могут быть численно оценены. Поэтому такой тип обобщения знаний и сами результаты аналитических обзоров представляют несомненную ценность, в том числе, для дальнейших практических исследований и внедрения результатов на практике.

Относительно долго оставался открытым вопрос методов охвата, анализа и синтеза знаний в предметной области, включая поиск первичных источников, отбор релевантных материалов, анализ контента первичных источников, акцентирование внимания на ключевых концептуальных положениях, направлениях и важных факторах с последующим синтезом знаний, а также вопросы по разработке рекомендаций к представлению результатов обзорно-аналитического исследования. Требовалась разработка методических рекомендаций в целях определенной прозрачности процессов подготовки качественных аналитических обзоров.

До разработки методического Руководства по выполнению аналитических обзоров Руководством для подготовки систематических обзоров служил сформированный и оформленный ранее пакет документов с методическими рекомендациями. Версия 4.0 пакета документов подготовлена Институтом Джоанны Бриггс (Joanna Briggs Institute – JBI) с партнером - Королевский университет Канады ("Queen's University in Canada") и опубликована в январе 2015 года в формате документа «Пакет ресурсов для систематического обзора - Краткое справочное руководство по методу систематических обзорных исследований» [11]. Основным принципом Методологии систематических обзоров является обобщение знаний по теме на основе систематизации фактических данных, полученных на практике и опубликованных в первичных источниках. Подобные исследования, обобщающие практические данные существуют в социальной и образовательной сферах. На многие вопросы в конкретных сферах деятельности ответы не всегда могут быть найдены в области практики, интересные результаты часто получаются в области научно-исследовательских работ с научными результатами другого качества, например, описательного, расчетного или сравнительно-аналитического характера. Поэтому JBI счел возможным и необходимым рассматривать результаты хорошо продуманных исследовательских работ в медико-биологической и медицинской сферах в качестве потенциальных источников обоснованных доказательств, а концепции и направления, отмеченные в первичных исследовательских работах считать важными для изучения и систематизации.

Работа по подготовке Методологии аналитических обзоров (ScR -Scoping review) выполнена также институтом Джоанны Бриггс в сотрудничестве с 5 партнерскими институтами, а в 2015 году Институт Джоанны Бриггс опубликовал методическое Руководство по проведению аналитических обзоров [28]. Это Руководство относится к выполнению аналитических обзоров в медико-биологической области знаний. Данное Руководство носит рекомендательный характер. Выполненные ранее и опубликованные аналитические обзоры не анализировались на предмет соответствия методическим указаниям из данного Руководства. Универсальные принципы и общие подходы выполнения обзорно-аналитических работ, разработанные ранее, в целом применимы для аналитических обзоров (Scoping Review – ScR), поэтому они стали основой для Методологии ScR. Например, методическое руководство для подготовки аналитических обзоров содержит описание этапов и шагов с рекомендациями для каждого этапа, начиная от предварительного планирования работы (с характеристикой целей исследования и начальной версией Протокола работы) и заканчивая подготовкой итогового документа, включая представление итогового документа экспертам. Такой подход рекомендуется, чтобы убедиться, что заказчики и участники проекта понимают, с какими целями и задачами будет выполняться аналитический обзор в конкретной предметной области, почему он будет полезен, как будет организована работа и какой результат следует ожидать в итоге.

Заключение.

В контексте современной концепции инновационной экономики цели и задачи экономики знаний (управления знаниями) являются важными с прикладной точки зрения. Одной из целей экономики знаний является стимулирование внедрения результатов научных и технологических исследований в проекты реальной экономики. В свою очередь, обзорно-аналитическая деятельность по интеграции фрагментарных научных знаний служит задачам подготовки обоснований для выполнения необходимых научных исследований, разработки технологических и технических инноваций.

Представленное в статье описание разнообразия типов обзорных предметных исследований и итоговых документов дает общее первичное понимание о широком спектре работ в аналитической научной деятельности по интеграции знаний и данных и отражении результатов в разных типах документов. Результаты исследований, представленные в итоговых документах, свидетельствует о разнообразии целей, задач, методов и подходов при выполнении обзорно-аналитических работ для конкретных предметных областей. Специфика предметных областей также может вносить дополнительные особенности при выполнении аналитического исследования и при подготовке итогового документа. Основным выводом данной обзорной статьи может быть следующий: главное в обзорно-аналитической деятельности это получение интересного, качественного и полезного результата, а для этого необходимо сочетание трех факторов:

- грамотная организация работы;

- знание универсальных принципов методологии аналитической работы и практические навыки их применения в обзорно-аналитической деятельности;

- творческая составляющая труда квалифицированных исследователей конкретных областей знаний.