Модифицированный матричный метод для оценки профессиональных рисков

Введение.

В последние десятилетия происходит структурная перестройка мировой и национальных экономик. Одни эксперты называют ее 4-ой промышленной революцией [1], а другие – 6-м технологическим укладом [2]. Независимо от названия происходящие изменения связаны с возникновением новых технологий, следствием которых является глобализация связей, высокая скорость коммуникаций, появление новых материалов, технологий и т.п. «Технологии развиваются быстрее, чем человек способен к ним адаптироваться» [3]. Все это ведет к появлению новых опасностей и рисков на рабочих местах, причиной которых являются возрастание сложности технологий и их связей с другими производственными системами, «концентрации энергии (взрывных и токсичных веществ), концентрация населения, концентрация власти» [4].

В целях предупреждения негативного влияния происходящих глобальных изменений Президент Российской Федерации В.В. Путин определил одной из задач социально-экономического развития страны «сокращение уровня смертности и травматизма от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний за счет перехода в сфере охраны труда к системе управления профессиональными рисками (включая информирование работников о соответствующих рисках, создание системы выявления, оценки и контроля таких рисков), а также за счет экономической мотивации для улучшения работодателем условий труда» [5].

В рамках системного подхода к реализации этой задачи были внесены комплексные изменения в раздел X «Охрана труда» Трудового кодекса Российской Федерации [6], которые не только носят принципиальный и системный характер, но и направлены на создание новой эффективной системы управления охраной труда. Каждое изменение подкреплено соответствующим нормативным правовым актом для его надлежащего исполнения. Закон вступил в силу 1 марта 2022 г.

Базовыми процессами обновленной системы управления охраной труда (СУОТ) являются процедуры оценки профессиональных рисков (ОПР) и специальной оценки условий труда (СОУТ), которые определяют требования к содержанию и объему реализации всех остальных процессов и процедур СУОТ [7]. Причем ОПР является ведущей процедурой в СУОТ, поскольку допуск работника к рабочему месту разрешается производить только при наличии положительных результатов ОПР (СОУТ разрешается проводить в течение 12 месяцев после организации рабочего места [8]). Поэтому от полноты и качества проведения ОПР в конечном счете зависит уровень безопасности рабочих мест. Качество оценки профессиональных рисков прямо зависит от методов, применяемых для их оценки.

Одним из ключевых требований, предъявляемых к выбору метода ОПР, является «обеспечение возможности прослеживания, воспроизводимости и проверки процесса и результатов» [9]. Такое условие требует выработки четких правил для оценки профессиональных рисков, что является весьма актуальной и непростой задачей для сферы охраны труда.

Так, результаты опроса организаций, проведенного в рамках реализации проекта «Совершенствование оценки и управления профессиональными рисками в сфере охраны труда в Российской Федерации» показали, что свыше 90% организаций, участвовавших в проекте, используют матричный метод оценки рисков.

Целью статьи является разработка формализованной процедуры для матричного метода оценки профессиональных рисков.

1. Существующие подходы к оценке рисков на основе матричных методов

В «Рекомендациях по выбору методов оценки уровней профессиональных рисков и по снижению уровней таких рисков» [9] приводятся сведения о нескольких матричных методах оценки риска, а именно:

· матричный метод для малых и микропредприятий;

· матричный метод на основе балльной оценки.

Популярность матричных методов связана с тем, что они не требуют значительных временных и финансовых затрат, а также углубленного обучения использующих его специалистов (в случае необходимости достаточно краткосрочного повышения квалификации) и его рекомендуется применять для оценки рисков на любом уровне: организации в целом, его структурного подразделения, участка, процесса [9].

Суть подхода, используемого в матричных методах, состоит в том, что для оценки уровня риска используется двухмерная таблица (матрица): одна сторона такой матрицы характеризует вероятность возникновения опасного события, а другая – описывает уровни тяжести последствий, которые происходят после возникновения опасного события. Ячейка таблицы, которая находится на пересечении соответствующих значений вероятности и тяжести последствий определяет уровень риска для конкретной опасности. Отличие методов между собой состоит в способе определения оценок вероятности и тяжести последствий.

1.1. Обзор матричного метода для малых и микропредприятий

В матричном методе для малых и микропредприятий используются описательные характеристики для оценки показателей вероятности возникновения опасных событий и тяжести их последствий. Эти характеристики составляются экспертами заблаговременно, что позволяет работодателю провести оценку уровня профессиональных рисков на рабочих местах с наименьшими затратами ресурсов. Пример описания критериев определения тяжести последствий и вероятности возникновения опасного события из [9] приведен в таблицах 1 и 2.

Таблица 1. Критерии определения тяжести последствий

Источник: [9]

Таблица 2. Критерии определения вероятности

Источник: [9]

Как видно из таблиц 1 и 2 такое описание критериев тяжести последствий и вероятности достаточно простое, носит общий характер. Заметим, что описание критериев вероятности основывается на использование частоты повторения события, что является распространенной практикой.

Наличие трехуровневой шкалы градации тяжести последствий и вероятности нежелательного события позволяет легко сформировать матрицу оценки рисков размерностью 3х3 (таблица 3).

Таблица 3. Матрица оценки уровня рисков

Источник: [9]

При этом количество уровней риска может отличаться от трех и может принимать значение 5, как это показано в таблице 3 или любое другое (например, в диапазоне от 2 до 9). Оценка риска необходима для последующего определения его уровня и отношения к риску (таблица 4).

Таблица 4. Уровни риска и отношение к нему

Источник: [9]

1.2. Обзор матричных методов на основе балльной оценки

Для матричного метода на основе балльной оценки вводятся весовые коэффициенты (баллы) для оценки вероятности причинения ущерба от выявленной опасности и тяжести его последствий, примеры которых для матрицы 5х5 приведены в табл. 5 и 6.

Таблица 5. Оценка вероятности

Источник: [9]

Таблица 6. Оценка степени тяжести последствий

Источник: [9]

Здесь оценка уровня риска рассчитывается путем перемножения баллов по показателям вероятности и тяжести по каждой идентифицированной опасности, что отличает данный метод от ранее описанного матричного метода для малых и микропредприятий. Оценка уровня риска определяется по матрице оценки уровня риска согласно таблица 7, а отношение к соответствующему уровню риска на основании таблицы 8.

Таблица 7. Матрица оценки уровня рисков

Источник: [9]

Таблица 8. Уровни риска и отношение к нему

Источник: [9]

В матричных методах оценки профессиональных рисков не учитываются результаты СОУТ, что представляется целесообразным согласно [7, 8]. Взаимосвязь результатов оценки условий труда на рабочих местах с тяжестью последствий можно установить на основе анализа сведений о связи классов условий труда, категории профессионального риска и срочность мер профилактики, изложенных в «Руководстве по оценке профессионального риска для здоровья работников. Организационно-методические основы, принципы и критерии оценки» [10] (таблица 9).

Таблица 9. Классы условий труда, категории профессионального риска

и срочность мер профилактики

Источник: [10]

2. О механизме оценки профессионального риска

В охране труда под профессиональным риском понимается «вероятность причинения вреда жизни и (или) здоровью работника в результате воздействия на него вредного и (или) опасного производственного фактора при исполнении им своей трудовой функции с учетом возможной тяжести повреждения здоровья» [6].

Эти два показателя являются базовыми для оценки уровня риска и от их корректного определения зависит конечный результат.

Как видно из приведенных выше обзоров для критериев оценки вероятности и тяжести последствий используется качественное описание возможного опасного события. Однако, если для оценки тяжести последствий такое качественное описание более-менее приближено к реальности, то для оценки вероятности опасного события оно достаточно расплывчато, основано на общем и нечетком описании частоты возникновения события. В итоге решение о вероятности опасного события прямо зависит от уровня компетенций лица, проводящего оценку риска и зачастую не связано с реальными условиями труда на рабочем месте.

В общем смысле, оценить риск означает установить четкую связь между опасностью и ее возможными последствиями и оценить силу этой связи.

В охране труда существует два вида опасностей: измеримые и неизмеримые.

СОУТ в основном работает с измеримыми опасностями, которые можно инструментально померить, поскольку они практически постоянно присутствуют на рабочем месте. Зная результаты измерений опасных или вредных производственных факторов и предъявляемые к рабочему месту санитарно-гигиенические требования, легко определяется отношение к этим факторам. Классы условий труда фактически отражают тяжесть последствий от заданного уровня опасного или вредного фактора, поскольку исследуемые факторы присутствуют на рабочем месте практически постоянно, т.е. их вероятность можно принять равной 1.

Рассмотрим более детально механизм оценки риска на основе специальной оценки условий труда. Предположим, что мы измеряем какой-либо опасный или вредный фактор при условии полного отсутствия защитных мер и полученное значение обозначим как Ф₁. Далее установим какую-либо защитную меру от этой опасности (например, ограждение) и обозначим полученный результат от повторного измерения данного опасного или вредного фактора как Ф_2. Тогда эффективность (надежность) конкретной защитной меры (Э_зм) можно определить по формуле:

Отсюда следует важный вывод, что снижение уровня риска происходит благодаря защитным мерам, под которыми следует понимать процедуры ограничения распространения опасного или вредного фактора. Другими словами, уровень риска от конкретной опасности на рабочем месте зависит не от гипотетических статистических данных о частоте повторения события, а от наличия конкретных защитных мер от данной опасности на рабочем месте.

Общие свойства защитных мер с учетом их значимости и эффективности согласно [9] можно проиллюстрировать на модели «галстук-бабочка» (рисунок 1).

Рисунок 1. Иллюстрация эффективности защитных мер

Источник: составлено авторами

Из рисунка 1 видно, что все защитные меры условно делятся на 2 группы:

1. Предупредительные меры, направленные на недопущение реализации опасности в опасное событие;

2. Меры реагирования, направленные на снижение тяжести последствий после возникновения опасного события (к ним также можно отнести оказание первой помощи, планы действий при чрезвычайных ситуациях, выдачу лечебно-профилактического питания, страхование и др.). Наличие этих мер означает, что человек работает под воздействием опасного или вредного фактора и работодатель принимает все необходимые меры для снижения тяжести последствий этого негативного воздействия.

Очевидно, что наиболее эффективный способ управления профессиональными рисками – это контролировать опасности прежде, чем они станут происшествиями и несчастными случаями.

Далее встает естественный вопрос – как производить оценку риска для неизмеримых опасностей. Достаточно просто оценить уровень риска это если нам известна эффективность каждой защитной меры. Тогда оценку риска можно рассчитать по формуле:

R = [(1-Э₁)* (1-Э₂)*…*(1-Э_n)] * T,

где T – оценка тяжести последствий; n – общее количество защитных мер у оцениваемого источника опасности.

К сожалению, сведений об оценке эффективности защитных мер у нас нет, но мы можем экспертным путем оценить их (в диапазоне от 0 до 1), руководствуясь иерархией эффективности защитных мер [9]. Очевидно, что по мере накопления данных эти оценки подлежат уточнению.

Несмотря на достаточную очевидность описанного выше решения впервые данный подход к оценке риска на основе анализа и оценки эффективности для групп защитных мер был разработан и описан в [11, 12]. Соответствующий реестр (перечень) категорий защитных мер из [11] представлен в таблице 10 [1].

Таблица 10. Реестр (перечень) категорий защитных мер

Источник: [11]

Немаловажным для качественного проведения процедуры оценки риска является количество уровней на шкале оценки риска (обычно количество используемых уровней колеблется от 3 до 7). Результаты проведенного авторами исследования оценки профессиональных рисков на одном и том же рабочем месте с разным количеством уровней оценки риска представлены на рисунке 2.

Рис. 2. Результаты оценки риска с применением различных шкал оценки уровней риска

(слева 3 уровня, справа 5 уровней).

Источник: составлено авторами

Очевидно, что шкала с 5 уровнями риска позволяет более точно оценивать риски и, соответственно, применять к ним адресные защитные меры управления. При этом, необходимо более четко сформулировать отношение к риску, разделив его по трем направлениям – возможность проведения работы, необходимость применения дополнительных мер управления рисками и требования к осуществлению контроля за проведением работ.

Кроме того, Перечень (реестр) выявленных опасностей, приведенный в [14] целесообразно дополнить оценкой остаточного риска. Оценка остаточного риска необходима для предварительного контроля достаточности и эффективности выбранных дополнительных мер управления рисками еще до начала их реализации, что повышает качество результатов оценки профессиональных рисков.

Таким образом, для повышения эффективности и практической ценности матричного метода оценки профессиональных рисков необходимо:

1. Ввести весовые коэффициенты тяжести последствий от потенциально опасного события, значения которых должны определяться при полном отсутствии защитных мер.

2. Согласовать весовые коэффициенты тяжести последствий с классами условий труда, полученными по результатам СОУТ.

3. Составить перечень защитных мер и для каждой меры оценить ее эффективность (надежность) по недопущению или снижению возможности реализации опасности в опасное событие.

4. Производить оценку вероятности (возможности) опасного события на основе наличия и оценки эффективности (надежности) каждой защитной меры от конкретной опасности на рабочем месте.

5. Использовать для оценки уровней профессионального риска и отношения к нему 5-ти уровневую шкалу.

6. Описать отношение к уровням риска, разделив их по трем направлениям – возможность проведения работы, необходимость применения дополнительных мер управления рисками и требования к осуществлению контроля за проведением работ.

7. Проводить оценку остаточного риска для предварительного анализа эффективности принятых дополнительных мер управления риском по снижению уровня риска еще до начала их реализации.

3. Модифицированный матричный метод оценки рисков

Здесь приводится описание методики проведения оценки профессиональных рисков на основе модифицированного матричного метода оценки рисков, который учитывает все сделанные выше рекомендации.

1.

2.

3.

3.1. Порядок определения тяжести последствий

Сначала определяется потенциально опасное событие от идентифицированной опасности и устанавливается весовой коэффициент, отражающий потенциальную тяжесть возможного последствия.

Тяжесть последствий рассматривается в пяти диапазонах для каждого из которых установлен свои значения весовых коэффициентов, как это приведено в таблице 11. Эксперт по оценке профессиональных рисков подбирает наиболее подходящее значение весового коэффициента в диапазоне от 0 до 100 руководствуясь приведенным в таблице 11 описанием потенциальных последствий. В таблице 11 также показан пример установления связи тяжести последствий с классами условий труда на рабочем месте, полученными по результатам СОУТ.

Таблица 11. Показатели и критерии определения тяжести последствий для модифицированного матричного метода оценки рисков

Источник: составлено авторами по данным из [9, 10]

3.2. Порядок оценки вероятности опасного события или оценки эффективности (надежности) защитных мер

Оценка вероятности (возможности) реализации опасности в нежелательное событие осуществляется на основании выявления существующих защитных мер от данной опасности с учетом коэффициентов эффективности этих мер. Примерные диапазоны значений коэффициентов эффективности для групп защитных мер приведены в таблице 12.

Таблица 12. Примерные диапазоны значений коэффициентов для групп защитных мер

Источник: составлено авторами

Примерные диапазоны значений коэффициентов эффективности для групп защитных мер приведены в таблице 12. Фрагмент подготовки перечня защитных мер с оценками их эффективности приведен в таблице 13.

Таблица 13. Фрагмент перечня защитных мер с оценками их эффективности (пример)

Источник: составлено авторами

3.3. Порядок оценки профессионального риска

Расчет оценки профессионального риска для каждой идентифицированной опасности на рабочем месте осуществляется по следующей формуле:

Rj = Tj * (1-Э_j1)* (1-Э_j2)*…*(1-Э_ji),

где Rj – оценка профессионального риска для j-ой опасности, Tj – значение показателя тяжести последствий для j-ой опасности (таблица 11), а Э_ji – параметр эффективности (надежности) для i-ой защитной меры для каждой j-ой опасности

Расчет оценки профессионального риска осуществляется для каждого конкретного источника опасности (Rj) по всем установленным защитным мерам, применяемых для защиты от этого источника.

3.4. Порядок определения уровня риска и отношения к нему

Для оценки уровня профессионального риска и отношения к риску применяется модифицированная 5-уровневая шкала оценки риска и отношения к нему (таблица 14).

Отношение к риску рассматривается по трем направлениям:

· возможность продолжения работы,

· необходимость дополнительных мер по управлению риском;

· порядок осуществления контроля.

Такая структуризация отношения к риску позволяет работодателю определить свое отношение к дальнейшим шагам по управлению рисками.

3.5. Порядок снижения уровня риска

Для недопустимого, значительного и умеренного уровней риска разрабатываются дополнительные защитные меры для снижения уровня риска до приемлемых уровней. Выбор дополнительных мер управления рисками должен осуществляться в соответствии с иерархией эффективности защитных мер – от наиболее эффективных (надежных) к менее эффективным.

После выбора дополнительных защитных мер необходимо провести оценку остаточного уровня риска, которую предполагается достигнуть при реализации выбранных дополнительных защитных мер. Расчет остаточного риска для дополнительных мер осуществляется совместно с существующими мерами управления рисками на рабочем месте.

Заключение

Модифицированный матричный метод оценки рисков позволяет провести качественную оценку профессиональных рисков на рабочих местах на основе анализа наличия и эффективности защитных мер от конкретного источника опасности. Такой подход обеспечивает возможность прослеживания, воспроизводимости и проверки процесса и полученных результатов.

Таблица 14. Модифицированная 5-уровневая шкала оценки риска и отношения к нему

Источник: составлено авторами

Следует заметить, что все значения коэффициентов тяжести последствий, оценок эффективности (надежности) защитных мер, уровней риска и отношения к ним могут пересмотрены по решению работодателя. Важно, чтобы такой пересмотр проводился комиссией работодателя, с привлечением экспертов из соответствующих областей знаний, и производился до начала проведения процедуры оценки рисков. Принятые значения не должны меняться в процессе проведения работы по оценке и управлению рисками, а в случае изменения, все ранее полученные результаты подлежат обязательному пересчету по вновь принятым значениям.

[1] Аналогичный подход был применен в [13] для оценки экономической эффективности мероприятий по охране труда.