Об умышленном нанесение ущерба производственно-коммерческим организациям со стороны персонала

Наиболее серьезную угрозу для экономической безопасности производственно-коммерческих организаций (ПКО) представляет инициативно меркантильная деятельность персонала, особенно лиц, которые по своему должностному положению контролируют, распоряжаются, владеют, хранят и т.д. имущество, денежные средства, материальные ценности, контрольную документацию, имеют право подписи финансовых документов и материальных пропусков.

Рассматривая вопрос умышленного нанесения ущерба производственно-коммерческим организациям со стороны персонала, необходимо отметить, что в данном случае речь идет об умышленных действиях сотрудников самих ПКО. Эти действия могут быть квалифицированы как:

а) инициативное нанесение ущерба со стороны персонала, т.е. по собственной инициативе, в целях личного обогащения, мщения и т.п.;

б) нанесение ущерба экономической безопасности со стороны персонала ПКО по заданию конкурентов, партеров, криминальных сообществ.

Характерными приемами инициативных действий со стороны персонала ПКО являются:

‑ изготовление подложных финансовых документов, контрактов, договоров;

‑ подделка подписей клиентов, партнеров;

‑ присвоение наличности из кассы; расходование денежных средств не по назначению;

‑ фальсификация финансовых средств на банковских счетах;

‑ хищение материальных ценностей, продукции;

‑ самостоятельное превышение установленных продажных цен;

‑ использование подставных фирм, организаций;

‑ фальсификация накладных, счетов фактуры, платежных поручений, бухгалтерских книг;

‑ оплата не проводившихся работ сторонних организаций;

‑ продажа конфиденциальной информации ПКО;

‑ компьютерные преступления и др.

Организация работы специализированного подразделения безопасности (СПБ) по выявлению фактов мошеннических и иных негативных действий со стороны персонала начинается с получения из любого источника информации, в которой должны содержаться признаки готовящегося, совершенного или сокрытого противоправного поступка, несущего в себе угрозы экономическим интересам ПКО. При этом каналы получения данной информации могут быть самыми различными: а) отчеты проведения инвентаризаций, ревизий, аудита и прочих контрольно-проверочных мероприятий, проводившихся в ПКО; б) инициатива персонала; в) внешние источники информации; г) обнаружение противоправных признаков сотрудниками СПБ и др.

При получении первичной информации необходимо придерживаться правила: лица, узнавшие или сообщившие о возможных противоправных деяниях своих коллег, не имеют права, без участия СПБ заниматься самостоятельным расследованием.

При обработке первичной информации, с соблюдением принципов законности и конспирации, СПБ организует ее проверку. При этом определяется важность, относимость, своевременность информации, а также круг лиц, имеющих к ней непосредственное отношение.

В случае подтверждения полученной информации в отношении противоправных действий со стороны персонала, данный факт заверяется СПБ путем оформления соответствующего акта. Это дает право организовывать мероприятия по дальнейшей разработке информации и причастных к ней лиц. Иначе говоря, проводить всестороннее расследование для уточнения и закрепления, имеющихся в распоряжении фактов, дальнейшего их использования руководством ПКО с целью принятия соответствующего противоправному деянию решения (увольнение сотрудников, передача материалов в правоохранительные органы, возмещение ущерба, профилактика угроз и др.).

Другое основное направление деятельности СПБ по работе с персоналом заключается в получении сведений о биографических данных сотрудников, имеющих доступ к важным экономическим, технологическим и иным сведениям ПКО. В общем виде информация в отношение физического лица структурно включает в себя: установочные и персональные данные.

Установочные данные идентифицируют физическое лицо. К установочным данным принято относить фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, пол, национальность, гражданство.

Персональные данные характеризуют физическое лицо. Они включают в себя следующие данные: образование, знание иностранных языков, социальное положение, адрес места жительства, телефон, сферу деятельности, профессию (специальность), семейное положение, вероисповедание, внешние приметы, психологические характеристики, уровень общей культуры, родственные, дружеские и иные связи, пребывание за границей, предыдущие места работы, служба в армии, связи с правоохранительными органами, источники дохода и финансовое положение, сведения о судимости, связи с политическими, общественными, религиозными и иными организациями, показатели здоровья, увлечения, патологические отклонения.

В процессе ознакомления с биографическими данными персонала с участием сотрудников кадровой службы ПКО принимается решение о частоте обновления данных и разрабатывается система их исследования. Обычными основаниями для такого исследования являются:

‑ практические: прием на работу на номенклатурные должности; предстоящее должностное повышение; планируемое привлечение к работе над серьезным проектом; допуск к информации конфиденциального характера; негативная информация, требующая проверки и др.

‑ нормативно-правовые: Конституция Российской Федерации; федеральные законодательные акты (Кодексы законов о труде, уголовный, гражданский и т.п.); законодательные положения о коммерческой тайне; контракт (договор) с сотрудниками, в котором они в т.ч. обязуются хранить коммерческую тайну ПКО и соглашаются на проведение в отношении их проверочных мероприятий.

Периодическое обновление биографических данных следует проводить не позже чем через два года после проведения первой и последующих проверок. Исследование биографических данных персонала ПКО при их обновлении обычно бывает кратким, чем первоначальное исследование, за исключением случаев, когда персонал попал под подозрение в совершении тех или иных противоправных действий.

Исследование биографических данных персонала, включает в себя ознакомление с документами, несущими следующие сведения:

‑ информацию о полученном образовании персонала (проводится проверка достоверности данных об окончании указываемых учебных заведений);

‑ рекомендации, характеристики по прежним местам работы;

‑ информацию о месте и условиях проживания (путем наблюдения либо легального, под благовидным предлогом посещения);

‑ информацию в отношении материального и имущественного положения сотрудников и их семей (проводится работа по получению, обработке и анализу информации не только об уровне достатка и благополучия, но и о динамике их изменения, соотносимой с показателями легально полученного дохода);

‑ информацию государственных органов в отношении сотрудников и их ближайших родственников (наличие судимости, существование учрежденных ими организаций, наличие объектов движимого и недвижимого имущества и т.п.).

СПБ может проводить исследование биографических данных путем личных опросов сотрудников и их окружения, при этом опросы должны проходить под благовидными и заранее разработанными предлогами.

Раскрывать причину проведения опроса считается нецелесообразным по следующим причинам:

а) опасность расшифровки проводящейся проверки, в случае, если персонал вовлечен в противоправные действия;

б) опасность ущемления прав и достоинства, возможного нанесения морального ущерба сотрудникам, несправедливо заподозренным в негативных поступках.

При этом, если у СПБ не имеется финансовых возможностей проводить исследование, то ее действия становятся неэффективными. Поэтому соотношение показателя “стоимость (цена) – эффективность (отдача)” при выполнении исследования биографических данных персонала является единственным способом убедить руководство ПКО в целесообразности финансирования названных работ.

Возможности нанесения ущерба со стороны персонала можно определить исходя из экспертных оценок уровня своих секретов и направлений деятельности, которые прямо влияют на экономическую безопасность ПКО. Отсюда следует, что персонал, наиболее близко сталкивающийся с секретами или оказывающий влияние на деятельность ПКО, составляет наибольшую потенциальную способность нанесения ущерба ее интересам.

По нашему мнению, исследование биографических данных персонала является необходимым условием для обеспечения экономической безопасности функционирования ПКО, а возникающая проблема с определением уровня затрат на проведение данных работ должна рассматриваться на фоне возможных потерь, связанных с нанесением ущерба со стороны персона.