Моделирование последствий замены Перечня ВАК на журналы RSCI для защит диссертаций по экономическим наукам

Введение

В российской научной среде уже более 5 лет ведутся разговоры о возможной замене Перечня ВАК (Перечня рецензируемых научных изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук Высшей аттестационной комиссии при Министерстве науки и высшего образования Российской Федерации) на список журналов RSCI (Библиографической базы Russian Science Citation Index на платформе Web of Science).

Обсуждения этого вопроса ведутся на различных уровнях, включая Российскую академию наук (РАН) [1], у этого подхода есть свои сторонники и противники, но для принятия подобных решений необходимо не только волевое решение, но и расчет возможных последствий от этих решений [12] (Khokhlov, Eremenko, 2018). К сожалению, в открытых источниках отсутствует какое-либо обоснование такой замены кроме общих высказываний в стиле «Перечень ВАК плохой, его стоит упразднить совсем» и «RSCI уж точно лучше Перечня ВАК». Вместе с тем отказ от Перечня ВАК может иметь довольно глубокие последствия для развития российской науки и образования на ближайшие десятилетия.

Перечень ВАК был создан в 2000 году как временная мера отбора журналов для публикации результатов диссертационных исследований, чтобы исключить публикацию статей аспирантов и докторантов в изданиях, которые не имели отношения к науке вообще. В настоящее время Перечень ВАК является единственной полностью российской базой научных журналов с экспертным отбором. Он включает 2558 журналов на 27.01.2021 г.

Список журналов Russian Science Citation Index создан в 2015 году как российская национальная база научных журналов на платформе Web of Science, на тот момент уже существовали китайский, корейский и латиноамериканский списки. На 08.12.2021 года список включал 792 наименования журналов.

Уже в самих целях создания этих списков заложено противоречие: если Перечень ВАК создавался как список журналов для публикации статей аспирантов, то есть авторов, которые только делают первые шаги в науке, то RSCI – это действительно лучшие журналы, хотя и к ним достаточно претензий [1] (Abramov, 2020), которые вряд ли будут заинтересованы в публикации авторов, только готовящихся к защите диссертации.

Этот вопрос касается перспектив исследований в области экономических наук и напрямую связан со сферой инновационной экономики. Проблемы наукометрии уже поднимались в журнале и раньше [4] (Beklaryan, Davydov, Dementev, Makarov et al., 2019).

Решение замены Перечня ВАК на RSCI вызывает множество вопросов. Ведь это напрямую влияет на количество защит диссертаций аспирантов и докторантов. Подобные решения вряд ли должны обсуждаться без всестороннего обсуждения такого предложения с представителями разных отраслей наук. Для оценки последствий необходимо провести моделирование результатов отдельно для каждой отрасли наук.

Возможно, одной из ключевых проблем является попытка регулировать научно-публикационную сферу едиными механизмами для разных отраслей наук. Для естественных и точных наук будут совершенно другие особенности, чем для гуманитарных и социальных.

Итак, при обсуждении решения заменить Перечень ВАК на RSCI необходимо ответить на вопрос, как это отразится на количестве защит и не противоречит ли это цели РАН и Министерства в увеличении количества защит диссертаций?

В данной статье мы решили провести моделирование последствий замены Перечня ВАК на RSCI для журналов в области экономических наук. Это продолжение нашего исследования, начатого в 2020 году [1] (Abramov, 2020). С предварительными данными по теме исследования также был сделан доклад на конференции Science Online 2021 [2] (Abramov, 2021).

Методы

Чтобы получить данные для моделирования результатов замены Перечня ВАК на список журналов RSCI, мы посчитали количество журналов по экономике в RSCI и в Перечне ВАК и общее количество статей, опубликованных в этих журналах в 2020 году. Отдельно мы выделяли статьи, в числе авторов которых присутствовали аспиранты и докторанты.

Далее мы сравнили полученное количество статей с количеством публикаций, необходимых аспирантам и докторантам, с учетом Положения о присуждении ученых степеней [10], действующего на 2020/2021 год.

При расчете этих показателей мы приняли за основу тот факт, что в целях национальной безопасности Российская Федерация должна быть обеспечена научными журналами самостоятельно без необходимости опираться на возможности зарубежных изданий, тем более для этого есть все возможности.

Чтобы оценить потенциал журналов в RSCI, мы также провели выборочный опрос главных редакторов журналов по экономике, входящих в RSCI, чтобы получить их мнения о возможности увеличения количества статей аспирантов и докторантов.

Это позволило провести моделирование последствий замены Перечня ВАК на RSCI.

Результаты

В Перечне ВАК мы выбрали все журналы, у которых есть хотя бы одна специальность из 08 группы «Экономические науки», пришлось делать это вручную, чтобы сравнить два списка журналов. По общему количеству журналов RSCI содержит 31% журналов от Перечня ВАК, но по экономическим специальностям в RSCI всего 26 журналов против 455 в Перечне ВАК, что составляет уже всего 6%. А если посчитать количество статей, опубликованных в 2020 году, то в журналах RSCI было опубликовано всего 2,5% статей от количества в Перечне ВАК. Расчеты можно проводить именно в процентном соотношении, так как все журналы RSCI или их русскоязычные версии входят в Перечень ВАК.

Таблица 1

Количество журналов в Перечне ВАК и RSCI

Источник: составлено авторами по данным ВАК и elibrary.ru (были отобраны в поиске elibrary.ru по фильтрам «Входит в RSCI» + область наук «Экономика. Экономические науки»).

Чтобы понять, будет ли достаточно количества экономических журналов в RSCI для всех аспирантов, которые сейчас публикуют статьи в журналах ВАК, мы отобрали объявления о защитах кандидатских и докторских диссертаций с сайта Высшей аттестационной комиссии по отрасли «08 – Экономические науки», включая данные о самостоятельном присуждении ученых степеней отдельным организациями) (табл. 2). За 2020 год состоялось 525 защит по экономическим специальностям, что составляет 6,88% от общего количества защищенных диссертаций по всем научным отраслям в России.

С учетом того, что для защиты диссертации аспирант должен опубликовать минимум 3 статьи в журналах из Перечня ВАК, потребность в публикациях на год составляет втрое больше от количества защит (п. 14 Положения о присуждении ученых степеней) [10]. В реальности аспиранты публикуют от 5 и более статей, чтобы подстраховаться на случай, если журнал вдруг окажется исключенным из Перечня к моменту защиты, хотя такая публикация все равно будет считаться «ваковской». Но в рамках настоящей статьи возьмем для расчета минимально необходимое количество.

Потребность при таком количестве защит в год составляет 525 * 3 = 1575 статей.

Таблица 2

Защиты кандидатских и докторских диссертаций в РФ и потребности в публикациях

Источник: составлено авторами по данным сайта ВАК РФ (Объявления о защитах ВАК и Самостоятельное присуждение степеней. URL: https://vak.minobrnauki.gov.ru/adverts_list#tab=_tab:advert~ (дата обращения: 15.12.2021)).

Часть защит проходит во внутренних советах, которые самостоятельно устанавливают требования к количеству публикаций. Но, как правило, эти требования оказываются гораздо жестче правил ВАК, содержат требование дополнительных публикаций в SCOPUS или Web of Science и в любом случае включают публикации в российских журналах.

Таблица 3

Количество защит по экономике в ВАК и внутренних диссоветах

Источник: составлено авторами по данным сайта ВАК РФ (Объявления о защитах ВАК и Самостоятельное присуждение степеней. URL: https://vak.minobrnauki.gov.ru/adverts_list#tab=_tab:advert~ (дата обращения: 15.12.2021)).

Для сравнения журналов RSCI и ВАК стоит учесть, что эти списки составлялись для совершенно различных целей. Если в списке RSCI отобраны действительно лучшие журналы, которые публикуют лучшие статьи российских и зарубежных авторов, то Перечень ВАК содержит скорее журналы с минимальной планкой, достаточной для того, чтобы опубликованная статья имела статус научной работы.

Вследствие этого достаточно заметно отличаются и библиометрические показатели этих журналов. В списке RSCI каждый журнал в среднем публикует 52 статьи в год. При этом всего в 8 журналах количество статей выше среднего. Максимальное количество статей в год составляет 172.

Таблица 4

Количество статей и потребность в журналах ВАК и RSCI

Источник: составлено авторами по данным ВАК и elibrary.ru.

В Перечне ВАК среднее количество статей в журнале отличается более чем в два раза и составляет 120 статей в год. Стоит отметить, что в Перечне присутствует большое количество журналов, публикующих огромное количество статей каждый год, до нескольких тысяч.

Тем не менее, если посчитать все журналы в Перечне ВАК, в которых публикуется более 172 статей, их окажется всего 59. И эти 59 журналов (13%) опубликовали 25 707 статей, что составляет почти половину всех публикаций (47%). Оставшиеся 396 журналов опубликовали 28 636 статей. Но даже для них среднее количество публикаций составляет 72 статьи (в RSCI – 52). Это ближе к показателям журналов RSCI, чем к среднему показателю по Перечню ВАК вообще, из чего можно сделать вывод, что количество статей имеет корреляцию с качеством журнала.

Возможно, одним из направлений повышения качества журналов, Входящих в Перечень ВАК, могло бы стать нормативное ограничение максимального количества публикуемых статей. С 2017 года в критериях ВАК было ограничено количество выпусков журнала до 12 в год, то есть попытка связать качество с количественными показателями была сделана. Опыт показывает, что это было верное направление повышения качества научных публикаций в журналах из Перечня ВАК. Взаимосвязь количественных и качественных показателей научного журнала может стать основой для следующего исследования.

А пока можно провести итоговый расчет достаточности журналов RSCI для публикации статей аспирантов и докторантов. Задача заключалась в том, чтобы понять, какое максимальное количество статей аспирантов может быть опубликовано в журналах RSCI. При этом мы предположили, что существует некий максимальный процент статей аспирантов в журнале, чтобы это не отразилось на качестве самого журнала.

Нам пришлось вручную проверить все статьи, опубликованные в журналах из списка RSCI по экономике в 2020 году, чтобы посчитать долю авторов, которые готовятся к защите диссертации. За 2020 год было опубликовано 1352 статьи с общим числом авторов 2501. То есть доля авторов составила 3,32% (83 от 2501). Или же доля статей с авторством аспирантов и докторантов составила 6% (83 от 1352), что означает, что 83 автора смогли опубликовать свои статьи среди общего количества в 1352.

Также в апреле 2021 года мы провели выборочный опрос среди главных редакторов журналов, входящих в RSCI и в Перечень ВАК. Было опрошено более 40 редакций в свободной форме на условиях анонимности. Особенно нас интересовали данные, планирует ли журнал увеличение количества публикуемых статей и сколько процентов статей максимально могут составлять статьи аспирантов.

В опросе присутствовали следующие вопросы:

1. За 2020 год в вашем журнале было опубликовано ____ статей, из них __ аспирантов, докторантов и соискателей, это верно? Похоже на правду? Можно доверять этой информации?

2. Доля публикаций аспирантов составила ___ %, какой максимальный процент статей аспирантов может быть в вашем журнале?

3. Какой процент соискателей может быть в нормальном журнале вообще, на ваш взгляд, не только в вашем издании?

4. Планируется ли увеличение количества публикуемых статей в журнале?

5. Какое максимальное количество статей может быть опубликовано в вашем журнале в ближайшие годы?

Респонденты давали ответы в свободной форме. Все опрошенные редакторы согласились с тем, что доля аспирантов не должна составлять более 10% от всех авторов журнала за год. Это логично, ведь журналы были отобраны как лучшие [11], а аспиранты только готовятся стать профессиональными исследователями. При этом почти все редакторы отметили, что не планируют увеличение объема. Это связано с ограниченным финансированием или политикой издания в области рецензирования.

Стоит отметить, что для аспирантов также остается возможность публиковать статьи с участием научных руководителей в журналах из SCOPUS и Web of Science, но довольно часто для этого используются коррупционные схемы, что не имеет отношения к повышению качества отечественных научных публикаций [8].

В свете растущего интереса к базе журналов RSCI можно сравнить полученные результаты с данными за 2021 год, чтобы подтвердить общую публикационную политику российских экономических журналов.

Итак, если среднее количество статей в журнале RSCI по экономике останется на уровне 52 публикаций, а доля аспирантов будет составлять 6%, то для публикации 1575 статей понадобится 493 журнала. Отметим, это превышает количество журналов по экономике в Перечне ВАК. Это может служить ответом на вопрос, не избыточен ли Перечень ВАК в настоящее время.

Таблица 5

Потребность в журналах RSCI для публикаций по экономике

Источник: составлено авторами по данным ВАК и elibrary.ru.

Как показало моделирование, количество журналов в Перечне ВАК не является избыточным.

Даже если доля публикаций аспирантов и докторантов приблизится к 10%, то потребность в журналах составит 303 журнала.

Что же произойдет, если заменить Перечень ВАК на журналы RSCI? Даже если журналы будут публиковать максимальное количество статей аспирантов и докторантов на уровне 10% от общего количества, то опубликовать свои работы смогут не более 10% претендентов на ученую степень. То есть это вызовет падение уровня защит примерно в 10 раз. Это значит, что количество аспирантов и докторантов на всю Российскую Федерацию будет составлять не более 50 человек.

Дискуссия

Полученные в данном исследовании результаты могут помочь ответить также на следующие вопросы.

В какой мере замена Перечня ВАК на RSCI соответствует целям Российской академии наук?

Замена Перечня ВАК на RSCI приведет к падению числа защит диссертаций в области экономики примерно в 10 раз. А это как раз проблема, с которой академия наук пытается бороться последние годы. Сокращение числа защит наблюдается уже несколько лет, руководство РАН признает это проблемой и обсуждает меры для ее решения.

Цель РАН все же – это увеличение числа защит. С 2010 по 2019 год число аспирантов упало со 157 тыс. человек до 84 тыс. Сокращается и число тех, кто заканчивает аспирантуру с защитой диссертации. Об этом говорит Президент РАН Александр Сергеев как о негативном тренде, который нужно изменить [2].

Для преодоления этой тенденции в России планировали воссоздать обязательную защиту в аспирантуре [3].

Также в качестве одного из негативных факторов отмечается отток научных работников в другие страны [4], а публикация в международных журналах способствует этому процессу. Конечно, международное сотрудничество может принести гораздо больше положительных результатов [9] (Moskovkin, Sinuan, 2017), это не то, с чем нужно бороться, но одним из следствий этого процесса также является снижение числа защит.

Итак, с учетом того, что последние годы Российская академия наук и Министерство науки и высшего образования находятся в поиске способов повысить количество защит, это решение не просто противоречит их целям, но и способно стать непреодолимой преградой в их осуществлении.

Замена Перечня ВАК на RSCI, которую предлагает РАН, противоречит как минимум одной из целей самой РАН, которая заключается в увеличении числа защит.

В чем еще могут заключаться опасности полного отказа от Перечня ВАК на RSCI?

Прежде всего вопросы замены или отмены любых инструментов в науке должны рассматриваться в контексте национальной безопасности.

Перечень ВАК в настоящее время остается единственной полностью российской базой данных с экспертным отбором журналов, не имеющей прямого влияния со стороны зарубежных компаний, имеющих коммерческие и политические интересы в сфере научных публикаций [5] (Bodrov, Narutto, 2021).

Перечень ВАК формируется на основе российской номенклатуры научных специальностей, которая разработана в соответствии с потребностями именно отечественной науки [5, 7] (Bodrov, Narutto, 2021; Grib, Abramov, 2016). Журналы RSCI являются базой на платформе Web of Science. Хотя отбор журналов и производится российскими экспертами, но в этой ситуации нельзя исключить влияние зарубежных коммерческих компаний на развитие научных направлений в России. RSCI имеет достаточно строгие формальные требования к входящим в нее журналам. Возможна ситуация, при которой журнал может быть исключен по формальным признакам, имея при этом необходимый научный уровень.

Принимая во внимание также, что аттестация научных и научно-педагогических работников относится к компетенции Министерства науки и высшего образования Российской Федерации, логично предположить, что и формирование списка журналов для публикации результатов диссертационных исследований должно формироваться в первую очередь исходя из потребностей этого министерства и под контролем этого министерства.

Вопрос организации аттестации научных работников в контексте национальной безопасности может стать темой отдельного исследования.

Как использовать уровень журналов и опыт RSCI для повышения качества статей и диссертаций?

Сам по себе проект RSCI может стать хорошим источником опыта в оценке научных журналов, но при этом всегда стоит в первую очередь ориентироваться не просто на качества списка как такового, а соответствие этого качества целям этого списка.

Научный уровень, достаточный для аттестации ученого, и уровень, на котором можно представлять свою страну на международной арене, – это все же разные уровни. Слишком высокая планка для будущих кандидатов и докторов наук способна резко снизить число защит в России.

Как показал проведенный опрос, редакторы журналов, входящих в RSCI, не стремятся публиковать больше статей аспирантов. Даже если попытаться нормативно увеличить долю публикаций аспирантов, то это приведет к снижению качества журнала и возможному прекращению его индексации в RSCI. Так что повышение качества журналов и увеличение числа публикаций аспирантов по экономическим наукам являются взаимоисключающими целями. Это может быть следствием системного игнорирования различий научных отраслей [6] (Gindilis, 2010).

При этом, если для других научных отраслей не будет подобных критических последствий, то есть у аспирантов останется достаточно возможностей для публикации результатов диссертационных исследований, то остается возможность частичной замены Перечня ВАК на RSCI в отдельных направлениях, например в естественных и точных науках. В этих областях гораздо больше возможностей публикации результатов в зарубежных изданиях из Scopus и Web of Science, что приравнивается к публикациям в Перечне ВАК, поэтому у аспирантов не будет физического недостатка журналов для публикации. А если этот опыт окажется положительным, можно будет расширить список научных направлений для замены Перечня ВАК на RSCI.

Частичная замена Перечня ВАК на RSCI в части точных и естественных наук позволила бы усилить эти направления и получить практический опыт без риска потери 90% защит в гуманитарных и социальных науках.

Нуждается ли Перечень ВАК в сокращении?

На начало 2021 года в Перечень ВАК входило 2558 журналов. Много это или мало? На этот вопрос нельзя ответить однозначно без оценки качества этих журналов. С учетом того, что Перечень ВАК используется также как некий ориентир для оценки качества журналов при публикации результатов текущих научных исследований профессорского-преподавательского состава, то количество журналов нельзя назвать слишком большим. Это подтверждают результаты исследования Алимовой Н.К., представленные на конференции «Научное издание международного уровня» 27 мая 2021 года. По разным оценкам, количество качественных научных журналов в России должно составлять примерно 4700 журналов.

В сокращении нуждается только часть Перечня ВАК, которая представлена журналами низкого научного уровня. При этом стоит продолжать работу по повышению уровня журналов в Перечне ВАК и по включению новых изданий, отвечающих высоким научным стандартам. Отдельно стоит обратить внимание на возможное изменение системы контроля качества журналов в Перечне ВАК с использованием аналогов системы RADAR, используемой в SCOPUS.

Заключение

При дальнейшей оценке возможности замены Перечня ВАК на журналы RSCI стоит учесть следующие результаты:

1. Замена Перечня ВАК на RSCI приведет к падению числа защит диссертаций в области экономики примерно в 10 раз.

2. Чтобы заменить Перечень ВАК на RSCI в области экономических наук, необходимо увеличить количество журналов по экономике в RSCI до 493. В настоящее время в Перечне ВАК по экономике заявлено 455 журналов, то есть даже меньше, чем требуется для потребностей в аттестации.

3. Использование RSCI вместо Перечня ВАК противоречит как минимум одной из целей самой РАН, которая заключается в увеличении числа защит.

4. Решением в области повышения качества публикаций аспирантов и докторантов могла бы стать частичная замена Перечня ВАК на RSCI в области точных и естественных наук, где это не вызовет непоправимых последствий.

5. При рассмотрении вопроса замены одного инструмента на другой в каком-либо процессе стоит в первую очередь сравнивать не эти инструменты между собой, а соответствие каждого инструмента целям процесса. При достаточно высоком уровне журналов RSCI этот список не отвечает целям повышения эффективности аттестации научно-педагогических работников.

6. Вопросы реорганизации процессов в сфере научной аттестации, как правило, имеют важное значение для развития национальной науки, поэтому должны обязательно рассматриваться в контексте национальной безопасности с проведением соответствующих исследований.

7. Перечень ВАК не нуждается в сокращении, но в то же время необходима работа по повышению качества входящих в него журналов и по включению новых изданий, отвечающих высоким научным стандартам. Одним из неиспользуемых в настоящее время направлений является периодический контроль за качеством журналов на основе динамики критических показателей и обратной связи от научного сообщества.

Заключение

Замена Перечня ВАК на список RSCI может привести к серьезным последствиям, в частности к падению защит по экономическим специальностям в 10 раз. Одной из непреодолимых проблем повышения качества научных журналов является попытка применить общие инструменты для разных научных отраслей. Необходима более тщательная проработка этих вопросов, включающая моделирование ситуации не в целом, а отдельно для каждой научной отрасли для получения результатов в работе по повышению качества научных публикаций и диссертационных работ.

Примечание редакции

На момент публикации статьи актуальный Перечень ВАК в редакции от 21.12.2021 содержал 2639 наименований, актуальный список RSCI в редакции от 24.05.2021 содержал 887 журналов.

БЛАГОДАРНОСТИ:

Авторы выражают благодарность Глухову Виктору Алексеевичу за помощь с получением сведений из базы данных elibrary.ru, Мацкевичу Игорю Михайловичу и Волгину Николаю Алексеевичу за ценные консультации, Алимовой Наталье Константиновне, Медведевой Оксане Олеговне, Жук Алине Олеговне и всему Совету по экономическим журналам АНРИ (Ассоциации научных редакторов и издателей) за плодотворные дискуссии, идеи и рекомендации дальнейших направлений исследований.

[1] Дожать и зафиксировать. Совет по науке усиливает натиск / Сайт Российской академии наук 08.04.2016. URL: http://www.ras.ru/news/shownews.aspx?id=da272365-0cf1-4119-8ece-248288ec5caf (дата обращения: 15.12.2021).

[2] Президент РАН заявил о двукратном сокращении числа аспирантов в России. Новости РБК. 20.04.2021. URL:

https://www.rbc.ru/society/20/04/2021/607ebbb09a79472b4c17838e (дата обращения: 15.12.2021).

[3] В России восстановят обязательную защиту диссертаций в аспирантуре. 23.04.2019. URL:

Подробнее на РБК: https://www.rbc.ru/rbcfreenews/5cbee7c49a7947b3e4ce7f90 (дата обращения: 15.12.2021).

[4] Число уезжающих из России ученых увеличилось в пять раз с 2012 года. Forbes.ru. 20.04.2021. URL: https://www.forbes.ru/newsroom/obshchestvo/427071-chislo-uezzhayushchih-iz-rossii-uchenyh-uvelichilos-v-pyat-raz-s-2012 (дата обращения: 15.12.2021).