Managing economic security of participants of high-tech projects for development and production of dual and civil products based on the contract approach

Разработка и реализация высокотехнологичных проектов двойного и гражданского назначения отечественными предприятиями оборонно-промышленного комплекса связана с высоким уровнем риска при работе на новых рынках [11, 12]. Поэтому достаточно остро стоит проблема, связанная с обеспечением экономической безопасности участников проектов.

Несмотря на большое количество публикаций, посвященных управлению рисками инновационных проектов [1, 6, 7, 8], недостаточное внимание уделяется анализу и управлению риском отдельных участников высокотехнологичных проектов, а также вопросам обеспечения их экономической безопасности. Контрактный подход позволяет описать характер взаимоотношений участников высокотехнологичных проектов, дает возможность обосновать выбор процесса переговоров между участниками при разработке и реализации проекта.

Поэтому решение задач, направленных на обеспечение экономической безопасности участников высокотехнологичных проектов гражданского и двойного назначения на разных стадиях с помощью контрактного подхода, является актуальным.

Одна из современных концепций риска рассматривает риск как специфический ресурс. Концепция риска как ресурса объединяет и модифицирует предыдущие концепции: концепцию риска как угрозы и концепцию риска как шанса [4, 9, 10,].

Рассмотрение риска как ресурса требует особых подходов к его управлению. В этом случае требуется поддерживать сбалансированный уровень риска высокотехнологичных проектов и программ, устанавливать как верхнюю (характерно для концепции приемлемого риска), так и нижнюю границы уровня риска. Использование данной концепции предполагает проведение на более высоком уровне анализа риска проекта в целом и отдельных участников на всех стадиях проекта.

В работе [10] выделено два основных вида риска, которые обусловлены:

– неточностью прогнозных оценок;

– наступлением рисковых событий (как положительных, так и отрицательных сценариев развития).

На основные компоненты риска высокотехнологичного проекта оказывают существенное влияние следующие факторы: особенности участников высокотехнологичных проектов и характер их взаимоотношений. Поэтому, в цикле анализа риска высокотехнологичных проектов гражданского и двойного назначения следует указать ряд особенностей поведения участников проекта:

– наличие соответствия (полного или частичного) или несоответствия целей отдельных участников целям проекта;

– зависимость успеха или неудачи разработки и коммерциализации высокотехнологичного проекта от вклада в проект его отдельных участников;

– успешность реализации проекта в целом не всегда обеспечивает успешность участия в проекте тот или иного участника;

– возможность принадлежности участников как к внешнему, так и к внутреннему окружению проекта;

– исполнение тем или иным субъектом хозяйственной деятельности (участником высокотехнологичного проекта) нескольких ролей одновременно.

В соответствии с вышесказанным приводятся основания классификации участников высокотехнологических проектов (см. табл. 1).

Таблица 1 – Классификация участников высокотехнологичных проектов

Инвестор, в рамках вышеизложенного является заинтересованным, необходимым участником проекта (внутреннего или внешнего окружения), присутствующим в проекте, как правило, на стадиях его разработки, реализации и завершения. При этом вложения могут осуществляться несколькими участниками. Риск инвестора, как участника высокотехнологичного проекта, обусловлен следующими причинами: падением ставок дохода (недостижением целей участия в проекте – минимально необходимой инвестору доходности); ростом суммы вложений (несоблюдением ограничений по ресурсам); ростом сроков вложений (окупаемости), несоблюдением ограничений по времени.

Критерий рискованности проекта можно рассматривать как описание достижения (гарантированного до некоторой степени) участниками своих целей при запланированных в проекте ограничениях. Можно привести следующие критерии отсутствия риска участников в проекте (табл.2).

Таблица 2 – Критерии отсутствия риска участников высокотехнологичного проекта

В силу преимуществ своего положения участники (ключевые участники), осуществляющие инвестиционные вложения и (или) обладающие специфическими компетенциями, могут минимизировать свои риски, перекладывая их на прочих участников проекта [13]. Анализ участников проекта должен давать ключевым участникам информацию о том, до какой степени и за счет кого, возможно, сократить их риск участия в высокотехнологичном проекте. С другой стороны остальные участники проекта должны выбрать адекватную своему положению линию поведения.

Взаимодействие ключевых участников с остальными участниками высокотехнологичного проекта происходит путем выставления определенных условий вхождения в него. Ключевые участники, уменьшая свои риски, увеличивает риски проекта в целом и прочих его участников.

Цель оценки риска участия в проекте – определить насколько реально достижение целей участия в высокотехнологичном проекте и соблюдение проектных ограничений, удовлетворяющих участников при имеющейся точности прогнозов, возможности наступления рисковых событий. Можно указать основные причины рискованности высокотехнологичного проекта на разных этапах его реализации (см. табл. 3).

Таблица 3 – Факторы повышения рискованности высокотехнологичного проекта на разных этапах его реализации

Результаты анализа риска участия в высокотехнологичном проекте и возможных конфликтных ситуаций между участниками необходимы при разработке адекватных механизмов управления конфликтами. Таким образом, в результате анализа должна быть построена корректная модель совместных действий, в которой особое место занимает механизм разрешения конфликтных ситуаций между участниками проекта [13]. Разработка такого механизма особенно важна в том случае, если проект осуществляется сложной разветвленной проектной организацией, что характерно для высокотехнологичных проектов, как в военной, так и гражданской сфере.

Выбор способов сокращения риска, обеспечение экономической безопасности участников высокотехнологических проектов и, в частности, аспекты перевода риска на отдельных участников проекта, связаны с привилегированностью положения участника в рамках проекта, с его возможностями предотвращать наступление событий-источников риска [3, 14, 15].

Анализируя возможность применения того или способа сокращения риска (убыточности) целесообразно рассмотреть:

– «дробимость» факторов убытка для диверсификации риска;

– «отклоняемость» факторов убытка для уклонения от риска.

Чем выше возможность «дробить» и «отклонять» аспекты высокотехнологичного проекта как на стадии его разработки, так и в рамках его реализации, тем выше «модифицируемость» проекта для сокращения убытков ключевых участников.

Возможная классификация событий проекта на основе введенных характеристик представлена в табл. 4.

Таблица 4 – Классификация событий высокотехнологичного проекта на основе возможностей по их дроблению и отклонению [13]

С точки зрения ключевых участников высокотехнологичного проекта, которые в большей степени предпочитают видоизменять схему реализации проекта, избегая неприятностей, чем удерживать убытки вышеозначенный перечень типов событий в проекте можно представить в порядке убывающей приемлемости для ключевых участников:

– модифицируемое событие – событие, которое можно эффективно разложить на составляющие, из которых затем наиболее приемлемые оставить, а рискованные отклонить. Подобным образом можно даже увеличить эффективность участия в проекте.

– избегаемое событие – событие, которое не доступно разложению на составляющие, но которое можно избежать. При этом возможна потеря эффективности.

– диверсифицируемое событие – событие, которое нельзя отклонить, однако, допустимо его разделение на составляющие, что позволяет снижать убытки.

– компенсируемое событие – событие, которое невозможно избежать, либо разложить на составляющие.

На основе выше перечисленного можно сделать вывод, что наименее рискованны убытки при реализации «модульных», поэтапных проектов, допускающих обособленное участие в их реализации. Основным способом получения сбалансированного уровня риска в данном случае является корректировка проекта, дающая участнику возможность снижать убыток от его реализации.

Таким образом, в целях поддержания экономической безопасности высокотехнологичного проекта в целом, а также соблюдения интересов конкретных участников, необходимо проследить за тем, чтобы при разделении работ проводилось [2, 5, 16, 19, 20]:

– четкое разграничение в договоре сфер действий и ответственности каждого участника;

– тщательное описание и согласование «стыков», то есть условий перехода работ и ответственности от одного участника к другому.

Непременным требованием должно быть отсутствие этапов, операций или работ с размытой либо неоднозначной ответственностью. Наконец, следует четко, юридически закрепить ответственность за выполнение отдельных частей проекта за определенными исполнителями. Таким же образом целесообразно распределить и фиксировать риск по времени выполнения высокотехнологичного проекта. Это заметно улучшает наблюдаемость и контролируемость процесса его разработки и реализации, позволяет при необходимости по ходу работ сравнительно легко корректировать воздействия сторон, управляя уровнем риска.

1. Привилегированность положения участника в рамках высокотехнологичного проекта. В первую очередь привилегированность участников высокотехнологичных проектов зависит от степени влияния на проект и полноты ответственности за принимаемые решения. Предлагается уточнить рассматриваемый аспект, влияющий на компоненты риска, с помощью понятия силового баланса [17] между участниками проектной организации, возникающей при разработке и реализации высокотехнологичного проекта согласно контрактного подходу [5, 18].

Любое разделение работ в проектной организации означает установление зависимости среди организационных единиц (участников проекта), однако, некоторые организационные единицы оказываются менее зависимыми, чем другие. Три фактора определяют степень зависимости участников проекта: неопределенность, заменимость, центральность [17]. Центральность и заменимость занимает особое место, и могут иметь прямые последствия для установления силовых отношений. Чем значительнее зависимость, тем в большей степени чье-либо поведение определяется поведением другого участника. Другие аспекты отношений в рамках проектной организации (деловые, отношения при ведении переговоров, социо-эмоциональные) могут рассматриваться изолировано, но они также воздействуют на силовой баланс. Сохранение «силовых схем» является сложной проблемой, поэтому необходимо учитывать возможные изменения в силовой сети и позициях отдельных участников. Детерминантами выбора механизмов управления конфликтными ситуациями между участниками высокотехнологичных проектов является вид силовых отношений между участниками.

2. Способность участников высокотехнологичных проектов по предотвращению рисковых событий. Участники обладают разными возможностями по предотвращению событий-источников риска. Возможность наступления событий-источников риска целесообразно группировать, исходя из способности участника по их предотвращению. В зависимости от этого можно выделить следующие группы возможностей:

– возможность наступления события, сокращаемая в процессе внутренней деятельности участника (самосовершенствование участника).

– возможность наступления события, сокращаемая в рамках договорных отношений по проекту.

– возможность наступления события, сокращаемая при самостоятельном вмешательстве участника в проект, превышающем его договорные полномочия.

– возможность наступления события, сокращаемая при вмешательстве в проект третьих лиц, привлекаемых участником.

Наиболее рискованными (с точки зрения наступления) для участников высокотехнологичного проекта являются события, связанные с общим падением доходов. Рискованность прочих событий может быть минимизирована при жестком подходе к заключению договоров или в процессе последующего управления проектом и изменения схемы его реализации. Договор должен быть заключен таким образом, чтобы снизить все возможные последствия несовпадения интересов сторон, что определяется механизмом разрешения спорных, конфликтных ситуаций [9].

3. Возможности осуществления участниками высокотехнологичных проектов предохранительных мероприятий для снижения степени неопределенности, присущей проекту. Предохранительные мероприятия, имеющие целью сократить уровень неопределенности, присущей реализации проекта, удобно оценивать по размеру расходов на их проведение. Размеры предохранительных расходов определяются перечнем и длительностью проведения подобных мероприятий. Примерная «шкала» контрольных групп расходов может быть представлена следующим образом:

– расход, крайне мал – достаточен для проведения разового проведения частных предохранительных мероприятий. Мероприятия компенсируют убыток, понесенный при четко оговоренных условиях.

– расход достаточно мал – достаточен для разового проведения широкого перечня предохранительных мероприятий. Мероприятия компенсируют убыток, понесенный при нечетко оговоренных условиях.

– расход средней величины – достаточен для среднесрочного проведения широкого перечня предохранительных мероприятий.

– расход, выше средней величины – достаточен для долговременного проведения широкого перечня предохранительных мероприятий.

– расход значительной величины – практически сопоставим с размером убытков. Мероприятия неэффективны.

По мере разработки и реализации проекта предохранительные расходы могут расти. Основным способом достижения сбалансированного уровня риска в данном случае является обеспечение жестко оговоренных условий распределения между участниками предохранительных расходов за счет доходов от реализации проекта.